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第一章:证券市场的法律法规体系

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证券市场的法律法规体系

一、证券市场法律法规体系的主要层级

第一个层次:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
第二个层次:由国务院制定并颁布的行政法规
第三个层次:由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
第四个层次:由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

二、证券市场各层次级的主要法规

法律:《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》等。

行政法规:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。

部门规章及规范性文件:《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》等。

证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则:

1、证券交易所自律性规则:《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》等
2、中国证券业协会自律性规则:
《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》
3、中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则:
《中国证券登记结算有限责作任公司账户业务指南》《证券账户管理细则》《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法等

总结:

看到法字找法律;

要是法规找条例;

暂行办法也可以;

部门规章“办法”记;

交易规则哪里去,准则、指南都齐聚,他们一起共自律。

 

 

 

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